提升合規履職能力 筑牢洗錢(qián)風(fēng)險防線(xiàn)
時(shí)間：2023-09-13
江海匯鑫期貨開(kāi)展反洗錢(qián)專(zhuān)題培訓、組織反洗錢(qián)投資者教育
為進(jìn)一步提高全員反洗錢(qián)業(yè)務(wù)能力和風(fēng)控合規意識，切實(shí)履行《反洗錢(qián)法》規定和中國人民銀行對反洗錢(qián)工作的要求，江海匯鑫期貨有限公司近日組織開(kāi)展了全員反洗錢(qián)專(zhuān)題培訓，進(jìn)行了反洗錢(qián)專(zhuān)題考試。與此同時(shí)，公司多家分支機構進(jìn)行了反洗錢(qián)投資者教育活動(dòng)。
反洗錢(qián)專(zhuān)題培訓沈陽(yáng)現場(chǎng)
在反洗錢(qián)專(zhuān)題培訓中，公司合規稽核部業(yè)務(wù)骨干介紹了當前洗錢(qián)的嚴峻形勢和最新反洗錢(qián)監管政策，詳細介紹了客戶(hù)盡職調查、受益所有人識別、可疑交易報告管理、高風(fēng)險客戶(hù)管理等反洗錢(qián)工作實(shí)操要求，并結合典型案例深入剖析了人行反洗錢(qián)執法檢查發(fā)現的問(wèn)題，全面講授了現行反洗錢(qián)政策制度和實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗技巧。內容緊湊、重點(diǎn)突出。同時(shí)從反洗錢(qián)工作基礎、工作重點(diǎn)、工作質(zhì)效三個(gè)方面提出了具體工作要求。全體員工通過(guò)線(xiàn)下線(xiàn)上相結合的方式進(jìn)行了同步學(xué)習。培訓后統一進(jìn)行了專(zhuān)題考試。
反洗錢(qián)專(zhuān)題培訓濟南現場(chǎng)
在進(jìn)行系統培訓，提升員工反洗錢(qián)履職能力的同時(shí)，公司各分支機構陸續開(kāi)展一系列反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，提高全社會(huì )對反洗錢(qián)的認識，營(yíng)造濃厚的反洗錢(qián)宣傳氛圍。湖南分公司宣傳小組來(lái)到老人、青年學(xué)生流量大的鄰近社區懸掛橫幅，向投資者發(fā)放宣傳折頁(yè)，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛宣傳橫幅，擺放宣傳資料。北京營(yíng)業(yè)部工作人員來(lái)到寫(xiě)字樓中進(jìn)行宣傳宣講，對相關(guān)涉恐涉稅洗錢(qián)案例進(jìn)行介紹，懸拉橫幅、派發(fā)宣傳資料，解答反洗錢(qián)相關(guān)問(wèn)題，并在個(gè)人微信朋友圈進(jìn)行宣傳。蚌埠營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛宣傳橫幅，擺放宣傳資料，同時(shí)召開(kāi)專(zhuān)題培訓會(huì )議，組織全體員工集中學(xué)習反洗錢(qián)基礎知識。
湖南分公司工作人員前往社區進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳
北京營(yíng)業(yè)部工作人員前往公司周邊商戶(hù)進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳
江海匯鑫期貨已建立《反洗錢(qián)和反恐怖融資風(fēng)險管理辦法》《反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險等級劃分管理辦法》等16項反洗錢(qián)內控制度，將繼續完善反洗錢(qián)內控機制，逐步建立一個(gè)更加完整的體系。加強檢查，加大責任追究力度，確保各層級反洗錢(qián)工作責任壓實(shí)到位。公司上下將進(jìn)一步提高思想認識，站在維護國家金融安全的高度，嚴格按照人民銀行的制度要求和指導意見(jiàn)規范處理反洗錢(qián)日常業(yè)務(wù)，審慎防范洗錢(qián)風(fēng)險，切實(shí)履行好金融機構反洗錢(qián)義務(wù)。