會(huì )員單位：
日前，市場(chǎng)中有所謂“配資公司”為一些有資金需求的期貨投資者提供融資服務(wù)，這種行為在給投資者帶來(lái)資金安全風(fēng)險的同時(shí)，也在一定程度上影響了期貨市場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)秩序。
根據中國證監會(huì )對防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險的有關(guān)通知精神，我協(xié)會(huì )從自律監管的角度，要求期貨公司會(huì )員不得參與配資業(yè)務(wù)，同時(shí)要全方位、多角度做好投資者教育工作，加大宣傳力度，向投資者揭示期貨配資活動(dòng)的危害和風(fēng)險，增加投資者風(fēng)險防范意識，遠離配資業(yè)務(wù)。
一、 提高認識，牢固樹(shù)立合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險防范意識。
配資業(yè)務(wù)主要以收取高額資金使用費為目的，對于投資者來(lái)講，配資業(yè)務(wù)相當于借錢(qián)投資，放大了杠桿比例，客戶(hù)資金風(fēng)險凸現；且配資業(yè)務(wù)中客戶(hù)資金被配資公司控制，投資者資金安全隱患加大；配資配資公司多屬于超范圍經(jīng)營(yíng)，一旦配資業(yè)務(wù)出現糾紛，投資者的權益難以得到合理保障。
會(huì )員單位要充分認識到配資行為的風(fēng)險隱患以及給期貨市場(chǎng)帶來(lái)的負面影響，樹(shù)立合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險防范意識，維護期貨市場(chǎng)的持續、穩定、健康發(fā)展。
二、加強自律，不以任何形式從事和參與配資業(yè)務(wù)。
會(huì )員單位應加強自律，自覺(jué)抵制配資業(yè)務(wù)，不為配資公司和客戶(hù)牽線(xiàn)搭橋，不利用自身資源為配資活動(dòng)提供條件和便利。會(huì )員單位在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中如發(fā)現配資帳戶(hù)，應按照有關(guān)規定及時(shí)履行報告義務(wù)。
三、重點(diǎn)落實(shí)，組織開(kāi)展有關(guān)針對期貨配資的專(zhuān)項風(fēng)險提示。
近期各會(huì )員單位應按照中國證監會(huì )關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險有關(guān)通知的要求組織開(kāi)展針對期貨配資的專(zhuān)項風(fēng)險提示活動(dòng)，在公司網(wǎng)站及公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯要位置提示防范配資風(fēng)險，并通過(guò)多種形式加強宣傳，在舉辦投資者教育講座、培訓、研討會(huì )等各類(lèi)宣傳教育活動(dòng)時(shí)要將防范配資交易風(fēng)險作為其中一項重要內容。
四、加強宣傳力度，全方位做好投資者教育工作。
各會(huì )員單位要嚴格執行《期貨投資者教育工作指引》的有關(guān)規定，牢固樹(shù)立做好投資者教育工作是對投資者負責、對市場(chǎng)負責的理念，將防范配資風(fēng)險納入風(fēng)險教育范疇。
各會(huì )員單位要充分重視對新入市和新入資金的投資者風(fēng)險教育，引導投資者使用合法、自有資金和可承擔期市投資風(fēng)險的資金進(jìn)入期市。
會(huì )員單位應自覺(jué)向投資者宣傳配資活動(dòng)的危害，維護投資者合法權益，堅持期貨市場(chǎng)的三公原則，自覺(jué)抵制配資活動(dòng)。
五、形成自律合力，加強自律監督檢查和紀律懲戒。
各聯(lián)系會(huì )員應重視轄區內防范期貨配資風(fēng)險的工作開(kāi)展情況，要采取各種有效措施，通過(guò)檢查、監督工作，積極引導轄區內期貨公司和營(yíng)業(yè)部開(kāi)展自查、風(fēng)險提示以及投資者教育等活動(dòng)。
我協(xié)會(huì )將對行業(yè)內有關(guān)配資行為加強自律監督檢查，一旦發(fā)現期貨公司會(huì )員單位參與配資業(yè)務(wù)，將按有關(guān)自律規則對違規會(huì )員進(jìn)行紀律懲戒；對于從業(yè)人員參與或為配資業(yè)務(wù)提供方便，構成違規行為的，一經(jīng)查實(shí)，也將給紀律懲戒。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
二Ｏ一一年七月十一日