四家交易所有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定標準及報備制度的公告
時(shí)間：2011-03-16
尊敬的投資者：
為加強對期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監管，強化市場(chǎng)基礎性制度建設，維護市場(chǎng)平穩健康運行，四家交易所于三月十四日發(fā)出有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定標準及報備制度的通知，
一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準
實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實(shí)。根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
（六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
（七）行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
（八）交易所認定的其他情形。
相關(guān)規定詳情參見(jiàn)附件一
二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報備要求
（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)（實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶(hù)人應通過(guò)期貨公司主動(dòng)申報相關(guān)信息，并填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》。（見(jiàn)附件二）
（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應在5個(gè)工作日內通過(guò)期貨公司向交易所主動(dòng)申報相關(guān)信息的變更情況。
（三）交易所對日常監控中發(fā)現的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶(hù)，將向開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行書(shū)面詢(xún)問(wèn)。
如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人承認存在實(shí)際控制關(guān)系，應按照正常流程進(jìn)行申報。
如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人否認存在實(shí)際控制關(guān)系，應提供相關(guān)材料，并簽署《合規聲明及承諾書(shū)》。（見(jiàn)附件三）交易所將對相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核，對于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所將對相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行正常管理；對于事實(shí)、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶(hù)列入重點(diǎn)監控名單。
（四）對于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)但不如實(shí)申報相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開(kāi)戶(hù)人，交易所將根據情節輕重，采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
開(kāi)戶(hù)人應對照相應交易所分別填報，并簽字寄至公司總部。
| 特此公告二〇一一年三月一十六日 |
