第一章 總則
第一條 為了加強證券期貨市場(chǎng)誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，根據有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）建立全國統一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫（以下簡(jiǎn)稱(chēng)誠信檔案），記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。
第三條 記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開(kāi)、查詢(xún)，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。
第四條 公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，應當誠實(shí)信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權益的不誠實(shí)信用行為。
第五條 中國證監會(huì )鼓勵、支持誠實(shí)信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠信約束、激勵與引導。
第六條 中國證監會(huì )可以和國務(wù)院其他部門(mén)、地方政府、司法機關(guān)、行業(yè)組織建立誠信監督合作機制，實(shí)施誠信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì )信用體系。
第二章 誠信信息的采集
第七條 下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；
（二）發(fā)行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（三）證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（四）會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資產(chǎn)評估機構、投資咨詢(xún)機構、信用評級機構等證券期貨服務(wù)機構及其從業(yè)人員；
（五）獨立基金銷(xiāo)售機構、基金評價(jià)機構及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員，非公開(kāi)募集基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類(lèi)機構駐華代表機構及其首席代表；
（六）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應商；
（七）為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構及其人員；
（八）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。
第八條 本辦法所稱(chēng)誠信信息包括：
（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱(chēng)、住所、組織機構代碼等基本信息；
（二）中國證監會(huì )、國務(wù)院其他主管部門(mén)等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì )、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構作出的信用評級；
（三）中國證監會(huì )及其派出機構作出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開(kāi)承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監會(huì )及其派出機構作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監督管理措施；
（六）證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監會(huì )及其派出機構調查及采取強制措施；
（八）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會(huì )及其派出機構移送公安機關(guān)、人民檢察院處理；
（九）因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十）因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；
（十一）因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以行政處罰；
（十二）違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。
第九條 本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級信息，由其自行向中國證監會(huì )及其派出機構申報，記入誠信檔案。
第十條 本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（八）項誠信信息，由中國證監會(huì )及其派出機構、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織依其職責采集并記入誠信檔案。
第十一條 本辦法第八條第（九）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)政府信息公開(kāi)、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
第十二條 記入誠信檔案的誠信信息所對應的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，中國證監會(huì )及其派出機構將相應刪除、修改該誠信信息。
第十三條 本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為5年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰的違法信息，其效力期限為10年。
前款所規定的期限，自對違法失信行為的處理決定作出之日起算，被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰的，自處罰執行完畢或禁入期滿(mǎn)之日起算。
第三章 誠信信息的公開(kāi)與查詢(xún)
第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì )公開(kāi)。
第十五條 除本辦法第十四條規定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據本辦法規定向中國證監會(huì )及其派出機構申請查詢(xún)。
第十六條 公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢(xún)申請，符合以下條件之一的，中國證監會(huì )及其派出機構應當予以辦理：
（一）公民、法人或其他組織申請查詢(xún)自己的誠信信息的；
（二）發(fā)行人、上市公司申請查詢(xún)擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的；
（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢(xún)擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；
（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢(xún)擬委托的證券公司、證券服務(wù)機構及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
（五）證券公司、證券服務(wù)機構申請查詢(xún)其所提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的誠信信息的；
（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機構申請查詢(xún)已聘任或擬聘任的董事、監事、高級管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的；
（七）中國證監會(huì )規定的其他條件。
第十七條 公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢(xún)申請，應當提供如下材料：
（一）查詢(xún)申請書(shū)；
（二）身份證明文件；
（三）辦理本辦法第十六條第（二）項至第（六）項查詢(xún)申請的，查詢(xún)申請書(shū)應經(jīng)查詢(xún)對象簽字或蓋章同意，或有查詢(xún)對象的其他書(shū)面同意文件。
第十八條 公民、法人或其他組織提出的查詢(xún)申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會(huì )及其派出機構應當自收到查詢(xún)申請之日起5個(gè)工作日內反饋。
第十九條 公民、法人或其他組織申請查詢(xún)的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，中國證監會(huì )及其派出機構不予查詢(xún)，但應當在答復中說(shuō)明。
第二十條 記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認為其誠信信息具有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監會(huì )及其派出機構申請更正。
中國證監會(huì )及其派出機構收到公民、法人或其他組織的信息更正申請后，應當在15個(gè)工作日內進(jìn)行處理，并將處理結果告知申請人。確有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，應予更正。
第二十一條 公民、法人或其他組織通過(guò)查詢(xún)獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、加工或處理，不得用于其他非法目的。
第四章 誠信約束、激勵與引導
第二十二條 中國證監會(huì )及其派出機構審核行政許可申請，應當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人的誠信檔案。
第二十三條 中國證監會(huì )及其派出機構審核行政許可申請，發(fā)現申請人以及有關(guān)當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的，可以要求申請人或受申請人委托為行政許可申請提供證券期貨服務(wù)的有關(guān)機構，進(jìn)行口頭或書(shū)面說(shuō)明、解釋。
第二十四條 根據本辦法第二十三條規定進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明、解釋的，申請人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機構應當在規定期限內提交書(shū)面回復意見(jiàn)。
書(shū)面回復意見(jiàn)應就如下事項進(jìn)行說(shuō)明：
（一）誠信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；
（二）有關(guān)部門(mén)對申請人所作決定的執行及其他后續情況，并提供證明材料；
（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機構關(guān)于誠信信息對行政許可事項是否構成影響的分析。
第二十五條 申請人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機構的書(shū)面回復意見(jiàn)不明確，有關(guān)分析、說(shuō)明不充分的，中國證監會(huì )及其派出機構可以直接或者委托有關(guān)機構對有關(guān)事項進(jìn)行核查。
第二十六條 根據本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明、解釋或核查的時(shí)間，不計入行政許可審核法定期限。
第二十七條 行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國證監會(huì )及其派出機構應當依法作出不予許可的決定。
申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規和規章對行政許可法定條件提出誠實(shí)信用要求、作出原則性規定或設定授權性條款的，中國證監會(huì )及其派出機構可以綜合考慮誠信狀況等相關(guān)因素，審慎審核申請人提出的行政許可申請事項。
第二十八條 非行政許可事項、業(yè)務(wù)創(chuàng )新試點(diǎn)申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以暫緩或不予審批、安排，但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業(yè)務(wù)創(chuàng )新明顯無(wú)關(guān)的除外。
第二十九條 中國證監會(huì )及其派出機構在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng )新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規規定的范圍內，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以?xún)?yōu)先審批、安排。
第三十條 中國證監會(huì )及其派出機構在對公民、法人或其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節以及損害投資者合法權益的程度的基礎上，將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監督管理措施類(lèi)別的酌定因素。
第三十一條 中國證監會(huì )及其派出機構在開(kāi)展監督檢查等日常監管工作中，可以綜合考慮被監管的機構及其人員的誠信狀況，有針對性地進(jìn)行現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查，或者適當調整、安排現場(chǎng)檢查的對象、頻率和內容。
第三十二條 公民、法人或其他組織公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評論信息，所述事實(shí)內容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著(zhù)誤導公眾情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門(mén)或行業(yè)自律組織通報。
證券期貨投資咨詢(xún)機構及其人員公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評論信息違反規定的，依照有關(guān)規定處理、處罰。
公民、法人或其他組織利用公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評論信息進(jìn)行內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的，依法予以處罰；構成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第三十三條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應當教育和鼓勵其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠實(shí)信用。對遵守法律、誠實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎勵。
中國證監會(huì )鼓勵證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)誠信評估制度，組織開(kāi)展對有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠信狀況評估，并將評估結果予以公示。
第三十四條 上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務(wù)機構等應當不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。
中國證監會(huì )及其派出機構對前款規定機構的內部誠信監督、約束制度機制建設情況進(jìn)行檢查、指導，并可將檢查情況在行業(yè)和轄區內進(jìn)行通報。
第三十五條 對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的公民，中國證監會(huì )及其派出機構、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以不聘任其擔任下列職務(wù)：
（一）中國證監會(huì )主板、創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì )委員；
（二）中國證監會(huì )上市公司并購重組審核委員會(huì )委員；
（三）中國證監會(huì )及其派出機構、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成立的負有審核、監督、核查、咨詢(xún)職責的其他組織的成員。
第五章 監督與管理
第三十六條 中國證監會(huì )誠信監督管理機構履行下列職責：
（一）界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠信信息；
（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；
（三）組織辦理誠信信息的公開(kāi)、查詢(xún)和共享；
（四）建立、協(xié)調實(shí)施誠信監督、約束與激勵機制；
（五）中國證監會(huì )規定的其他誠信監督管理與服務(wù)職責。
第三十七條 中國證監會(huì )各派出機構負責接收、辦理住所地在本轄區的公民、法人或其他組織根據本辦法規定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢(xún)申請、誠信信息更正申請等事項。
第三十八條 中國證監會(huì )及其派出機構、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織，未按照本辦法規定及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地記入誠信信息，造成不良后果的，按照有關(guān)規定對相關(guān)責任人員進(jìn)行行政處分；情節嚴重的，依法追究法律責任。
第三十九條 公民、法人或其他組織對自己申報和依法報告、公告的誠信信息的真實(shí)性、準確性、完整性負責。
公民、法人或其他組織申報、報告和公告的誠信信息，有虛假內容的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。
第四十條 公民、法人或其他組織違反本辦法規定獲取、使用、泄露誠信信息的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。
第六章 附 則
第四十一條 中國證監會(huì )及其派出機構辦理誠信信息查詢(xún)，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。
第四十二條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行自律管理職責中，查詢(xún)誠信檔案，實(shí)施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關(guān)規定執行。
第四十三條 本辦法自2012年9月1日起施行。