以下信息來(lái)自證監會(huì )網(wǎng)站
江西查處一起非法期貨活動(dòng)
一、案情摘要
2014年9月，江西省某公安局接到多名群眾舉報，稱(chēng)鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易，導致投資者嚴重虧損。
經(jīng)查，鄒某借用他人股指期貨賬戶(hù)，指派楊某、張某等人，鼓動(dòng)當地群眾參與股指期貨交易。鄒某向投資者收取每手300元的交易手續費，投資者無(wú)需繳納保證金，僅結算交易盈虧。十幾名沒(méi)有任何經(jīng)驗的群眾在“操作簡(jiǎn)單、收益快”等宣傳的誘惑下，先后投入約187萬(wàn)元，由于缺乏投資經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)投資能力，至案發(fā)為止，累計虧損158萬(wàn)元（含鄒某等人收取的手續費40多萬(wàn)元)。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理條例》有關(guān)規定，構成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。目前，當地公安機關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪對鄒某等人進(jìn)行立案偵查。
二、風(fēng)險提示
投資者進(jìn)行股指期貨交易，一定要通過(guò)合法的期貨經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行，這些機構名單可以到中國證監會(huì )網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。股指期貨交易風(fēng)險大、專(zhuān)業(yè)性強，投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，要先評估自己有無(wú)相應的風(fēng)險識別與承受能力，是否具備期貨交易所規定的條件，決不可聽(tīng)人“忽悠”，繞開(kāi)規定，從事超越自己能力的交易。
陜西查處一家非法期貨經(jīng)營(yíng)機構
一、案情摘要
陜西證監局接到線(xiàn)索舉報，稱(chēng)位于西安市土門(mén)豐登南路的一家機構非法從事期貨活動(dòng)，打著(zhù)“股指期貨俱樂(lè )部”的名義，沿街散發(fā)宣傳單公開(kāi)招攬客戶(hù)，并用“數十倍暴利”、“簡(jiǎn)單、無(wú)門(mén)檻”、“免費提供數百萬(wàn)賬戶(hù)資金”、“3分鐘保學(xué)會(huì )、老少皆宜”等口號夸大宣傳，誘使投資者上當受騙。
陜西證監局經(jīng)過(guò)實(shí)地暗訪(fǎng)調查，該機構以“學(xué)員培訓”等方式，向投資者出借其控制的股指期貨交易賬戶(hù)，接受投資者委托進(jìn)行股指期貨交易，同時(shí)收取每手300元固定手續費；該機構未進(jìn)行工商登記，也未取得證監會(huì )業(yè)務(wù)資格批準，違反了《期貨交易管理條例》，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。陜西有關(guān)部門(mén)組成聯(lián)合執法組，依法對其進(jìn)行了現場(chǎng)查處，責令當事人停止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并查扣了營(yíng)業(yè)用電腦、收款票據憑證及相關(guān)資料。下一步，陜西省工商管理部門(mén)將按程序對無(wú)照經(jīng)營(yíng)相關(guān)責任人進(jìn)行處罰。
二、風(fēng)險提示
根據《期貨交易管理條例》規定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。投資者應加強自我防范意識，在進(jìn)行期貨交易前，應登陸中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站，查詢(xún)相關(guān)機構是否具備期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格，不要被“低門(mén)檻、高收益”迷惑，以免參與到非法期貨活動(dòng)之中，造成財產(chǎn)損失；一旦發(fā)現自己受到此類(lèi)非法活動(dòng)侵害，應當及時(shí)向當地政府舉報或向公安機關(guān)報案。
深圳查處貴金屬非法期貨交易案
一、案情摘要
劉某于2013年10月至2013年12月，通過(guò)深圳市C公司介紹，與B公司簽訂了在A(yíng)貴金屬交易平臺進(jìn)行現貨白銀投資的協(xié)議。劉某先后在A(yíng)平臺虧損80余萬(wàn)元之后，發(fā)現A、B、C涉嫌詐騙，遂向深圳市公安機關(guān)報案。深圳市公安機關(guān)對B、C公司進(jìn)行了調查，并抓獲有關(guān)犯罪嫌疑人。經(jīng)查，B公司為A平臺的會(huì )員單位，C公司為B公司的代理機構，C公司在QQ群尋找目標客戶(hù)，通過(guò)“一對一指導”、“盈利豐厚”等話(huà)術(shù),蠱惑客戶(hù)到A平臺交易。上述公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，深圳市公安部門(mén)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行立案查處。目前，深圳法院已對C公司依法進(jìn)行了判決并處罰款。
二、風(fēng)險警示
目前，一些地方交易場(chǎng)所,打著(zhù)石油、黃金、白銀等現貨交易的旗號，以高額回報等方式勸誘客戶(hù)以類(lèi)期貨交易方式進(jìn)行交易，有的還誘騙投資者頻繁買(mǎi)賣(mài)以賺取巨額手續費，有的甚至與投資者進(jìn)行對賭交易，造成投資者損失。在此提醒廣大投資者，在進(jìn)行投資交易之前，請務(wù)必清楚地了解有關(guān)交易規則、投資風(fēng)險等，以防上當受騙，遭受損失。請自覺(jué)抵制高利誘惑，遠離非法期貨活動(dòng)陷阱！