（中國證券監督管理委員會(huì )令第43號 2007年4月9日）
《期貨公司管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監督管理委員會(huì )第203次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。
第一章 總 則
第一條 為了規范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶(hù)的合法權益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。
第三條 期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
第四條 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶(hù)的合法權益。
第五條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實(shí)行監督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。
期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實(shí)施監控。
第二章 設立、變更與業(yè)務(wù)終止
第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：
（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì )計年度，在最近2個(gè)會(huì )計年度內至少1個(gè)會(huì )計年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；
（三）包括對期貨公司的出資在內的累計對外長(cháng)期股權投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)；
（四）沒(méi)有較大數額的到期未清償債務(wù)；
（五）近3年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
（六）未因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)立案調查或者采取強制措施；
（七）在近3年內作為金融機構的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒(méi)有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿(mǎn)已逾2年；沒(méi)有被撤銷(xiāo)證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷(xiāo)之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；
（九）不存在中國證監會(huì )根據審慎監管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。
第八條 設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。
第九條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 100％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規定的條件。
第十條 申請設立期貨公司，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
（一） 設立期貨公司申請書(shū)；
（二） 公司章程草案；
（三） 經(jīng)營(yíng)計劃；
（四） 發(fā)起人名單及其審計報告；
（五） 擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；
（六） 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；
（七） 場(chǎng)地、設備、資金證明文件；
（八） 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（九） 中國證監會(huì )規定的其他申請材料。
第十一條 按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應當取得相應的業(yè)務(wù)資格。
第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當具備下列條件：
（一）申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準；
（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內部控制制度，并有效執行；
（三）符合中國證監會(huì )期貨保證金安全存管監控的規定；
（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃；
（五）業(yè)務(wù)設施和技術(shù)系統符合相關(guān)技術(shù)規范且運行狀況良好；
（六）高級管理人員近2年內未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)調查的情形；
（七）不存在被中國證監會(huì )及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（八）不存在因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機關(guān)立案調查的情形；
（九）近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過(guò)50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構驗收合格的，可不受此限制；
（十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；
（十一）控股股東和實(shí)際控制人近2年內未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)立案調查的情形；
（十二）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
（一）金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書(shū)；
（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執照和業(yè)務(wù)許可證復印件；
（三）股東會(huì )或者董事會(huì )關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件；
（四）申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險監管報表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定標準的書(shū)面保證；
（五）公司治理、風(fēng)險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；
（六）從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書(shū)；
（七）業(yè)務(wù)設施和技術(shù)系統運行情況報告；
（八）《高級管理人員情況表》、《主要部門(mén)負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
（九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；
（十）控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告；
（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規定的條件，以及股東會(huì )或者董事會(huì )決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構出具的整改驗收合格的專(zhuān)項意見(jiàn)書(shū)；
（十三）中國證監會(huì )規定的其他申請材料。
第十四條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準：
（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；
（二）持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。
第十五條 期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當符合下列條件：
（一）擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形；
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規定的條件。
第十六條 期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
（一）變更股權申請書(shū)；
（二）股東會(huì )關(guān)于變更股權的決議文件；
（三）股權轉讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買(mǎi)權的承諾書(shū)；
（四）變更后期貨公司股東股權背景情況圖；
（五）間接持有期貨公司5％及以上股權的自然人情況申報表；
（六）期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說(shuō)明；
（七）擬增加出資額的股東的股東會(huì )或者董事會(huì )做出的相關(guān)決議；
（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東的基本情況報告；
（九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東的審計報告；
（十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報告和計劃；
（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（十二）中國證監會(huì )規定的其他材料。
第十七條 期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：
（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；
（二） 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿(mǎn)足風(fēng)險監管指標標準；
（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。
第十八條 期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監會(huì )審核，期貨公司應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
（一）變更注冊資本申請書(shū)；
（二）股東會(huì )關(guān)于變更注冊資本的決議文件；
（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買(mǎi)權的承諾書(shū)；
（四）變更注冊資本的詳細方案；
（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監管報表；
（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規定的材料；
（七）中國證監會(huì )規定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會(huì )根據審慎監管原則進(jìn)行審查，做出批準或者不批準的決定。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會(huì )派出機構提交下列申請材料：
（一） 變更法定代表人申請書(shū)；
（二） 股東會(huì )關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；
（三） 擬任法定代表人任職資格證明；
（四） 中國證監會(huì )規定的其他材料。
第二十一條 期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監會(huì )不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：
（一） 符合持續性經(jīng)營(yíng)規則；
（二） 近2年內無(wú)重大違法違規經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；
（三） 中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會(huì )派出機構提交下列申請材料：
（一）變更住所申請書(shū)；
（二）變更住所的詳細計劃；
（三）擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（四）妥善處理客戶(hù)保證金和持倉的報告；
（五）中國證監會(huì )規定的其他材料。
第二十三條 期貨公司申請設立營(yíng)業(yè)部，應當具備下列條件：
（一）未因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)調查，近1年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
（二）申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險監管指標標準；
（三）符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監控的規定；
（四）公司治理和內部控制制度符合有關(guān)規定并有效執行；
（五）擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；
（六）業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計劃相適應；
（七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施；
（八）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
第二十四條 期貨公司申請設立營(yíng)業(yè)部，應當向擬設立營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提交下列申請材料：
（一）設立營(yíng)業(yè)部申請書(shū)；
（二）擬設立營(yíng)業(yè)部的決議文件；
（三）申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險監管報表；
（四）營(yíng)業(yè)部的管理制度文本；
（五）擬任負責人任職資格申請材料或證明；
（六）擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復印件；
（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（八）中國證監會(huì )規定的其他材料。
第二十五條 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負責人的，擬任負責人應當具備相應的任職資格。
期貨公司應當向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提交關(guān)于變更負責人申請書(shū)和擬任負責人任職資格證明。
第二十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應當妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設施應當滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)的需要。
期貨公司應當向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提交下列申請材料：
（一）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請書(shū)；
（二）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細計劃；
（三）對客戶(hù)保證金和持倉妥善處理的情況報告；
（四）擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；
（五）中國證監會(huì )規定的其他材料。
本辦法所稱(chēng)期貨公司變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國證監會(huì )同一派出機構轄區內變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第二十七條 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
期貨公司應當向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提交下列申請材料：
（一） 終止營(yíng)業(yè)部申請書(shū)；
（二） 擬終止營(yíng)業(yè)部的決議文件；
（三） 關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報告；
（四） 中國證監會(huì )規定的其他材料。
第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉移客戶(hù)。
期貨公司恢復營(yíng)業(yè)的，應當符合期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則。停業(yè)期限屆滿(mǎn)后，期貨公司仍未能恢復營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則的，中國證監會(huì )可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證?！?/p>
第二十九條 期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
（一） 停業(yè)申請書(shū)；
（二） 停業(yè)決議文件；
（三） 關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；
（四） 中國證監會(huì )規定的其他材料。
第三十條 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應當妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續存續的，應當依法辦理名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱(chēng)中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條 期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會(huì )指定的報刊或者媒體上公告。
第三十二條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國證監會(huì )統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會(huì )指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會(huì )重新申領(lǐng)。
第三章 公司治理
第三十三條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場(chǎng)所等方面應當嚴格分開(kāi)，獨立經(jīng)營(yíng)，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì )、董事會(huì )任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶(hù)保證金存管、交易、結算、風(fēng)險管理、財務(wù)會(huì )計和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
第三十五條 期貨公司股東會(huì )應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進(jìn)行審議和表決。股東會(huì )每年應當至少召開(kāi)一次會(huì )議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
第三十六條 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；
（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權；
（三）決定轉讓所持有的期貨公司股權；
（四）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規經(jīng)營(yíng)，被有權機關(guān)調查、采取強制措施；
（六）變更名稱(chēng)；
（七）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（八）被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九）其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構提交書(shū)面報告；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構提交書(shū)面報告。
第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書(shū)面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構報告：
（一）公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關(guān)立案調查或者采取強制措施；
（二）擬更換董事長(cháng)、總經(jīng)理；
（三）財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監會(huì )規定的風(fēng)險監管指標標準；
（四）客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng)的情形。
中國證監會(huì )及其派出機構對期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書(shū)面通知全體股東。
第三十八條 期貨公司應當設立董事會(huì )。董事會(huì )每年應當至少召開(kāi)兩次會(huì )議。董事會(huì )會(huì )議記錄應當真實(shí)、準確、完整。
第三十九條 期貨公司的董事會(huì )除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：
（一）審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度，確?？蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；
（二） 審議并決定風(fēng)險管理、內部控制制度。
第四十條 具有實(shí)行會(huì )員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀(guān)判斷的關(guān)系。
獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護客戶(hù)、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。
第四十一條 期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會(huì )或監事，切實(shí)保障監事會(huì )和監事對公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權。監事會(huì )或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。
第四十二條 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì )決定的公司經(jīng)營(yíng)計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內部控制等制度或者其他董事會(huì )決議的行為，規定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
第四十三條 期貨公司應當設首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性、風(fēng)險管理進(jìn)行監督、檢查。
首席風(fēng)險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應當立即向中國證監會(huì )派出機構和公司董事會(huì )報告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應當有正當理由并向中國證監會(huì )派出機構報告。首席風(fēng)險官不履行職責的，中國證監會(huì )及其派出機構有權責令更換。
第四十四條 期貨公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(cháng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條 期貨公司應當合理設置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立交易、結算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開(kāi)。
期貨公司交易、結算、財務(wù)業(yè)務(wù)應當由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。
第四十六條 期貨公司應當設立風(fēng)險管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。
期貨公司應當設立合規審查部門(mén)或者崗位，對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、稽核。
第四十七條 期貨公司應當按照中國證監會(huì )的規定對營(yíng)業(yè)部實(shí)行統一結算、統一風(fēng)險管理、統一資金調撥、統一財務(wù)管理和會(huì )計核算，建立規范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
第四章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)規則
第四十八條 期貨公司應當按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執行風(fēng)險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩健并持續符合中國證監會(huì )規定的風(fēng)險監管指標標準，確?？蛻?hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。
第四十九條 期貨公司應當遵循誠實(shí)信用原則，以專(zhuān)業(yè)的技能，勤勉盡責地執行客戶(hù)的委托，維護客戶(hù)的合法權益。
期貨公司應當避免與客戶(hù)的利益沖突，當無(wú)法避免時(shí)，應當確?？蛻?hù)利益優(yōu)先。
第五十條 除《期貨交易管理條例》第二十六規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
（一）無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（二）期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）中國證監會(huì )及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員及其配偶。
第五十一條 客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監會(huì )另有規定的除外。
第五十二條 期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應當向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》的內容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)。
《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》、《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )制定。
期貨公司應當根據《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )審查備案，并報住所地的中國證監會(huì )派出機構備案。
期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內報住所地的中國證監會(huì )派出機構備案。
第五十三條 期貨公司應當向客戶(hù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規、期貨交易所業(yè)務(wù)規則，并公開(kāi)相關(guān)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶(hù)查閱。
期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。
第五十四條 期貨公司應當按照規定為客戶(hù)申請交易編碼。期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續時(shí)，應當按照規定及時(shí)向期貨交易所申請注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼。
第五十五條 客戶(hù)需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯(lián)絡(luò )方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
第五十六條 客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書(shū)面方式下達交易指令的，客戶(hù)應當填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話(huà)方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。
第五十七條 期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度，并對客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示。
第五十八條 期貨公司應當按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。
第五十九條 期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風(fēng)險管理的標準、條件及處置措施。
第六十條 期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶(hù)提供交易結算報告?？蛻?hù)應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結算報告的內容。
期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業(yè)務(wù)資格的機構的結算結果對客戶(hù)進(jìn)行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監控機構查詢(xún)服務(wù)系統，查詢(xún)期貨交易結算結果和有關(guān)期貨交易的其他信息。
第六十一條 客戶(hù)對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間內向期貨公司提出書(shū)面異議；客戶(hù)對交易結算報告的內容無(wú)異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認?？蛻?hù)既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
客戶(hù)有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間內予以核實(shí)。
第六十二條 期貨公司應當制定并執行錯單處理業(yè)務(wù)規則。
第六十三條 期貨公司應當建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶(hù)保密。
第六十四條 期貨公司應當建立、健全客戶(hù)投訴處理制度。期貨公司應當將客戶(hù)的投訴材料及處理結果存檔。
第六十五條 期貨公司之間或者期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所調解處理。
第六十六條 客戶(hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應當辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶(hù)手續。期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
第六十七條 期貨公司應當建立交易、結算、財務(wù)數據的備份制度。
有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應當至少保存20年。
期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關(guān)資料的，應當確保電子數據的真實(shí)、可靠，采取有效措施防止電子數據被篡改、損毀，保存的電子數據資料應當能隨時(shí)轉化為紙質(zhì)形式。
第六十八條 期貨公司可以委托經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務(wù)。
第五章 客戶(hù)資產(chǎn)保護
第六十九條 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有，除依據《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉客戶(hù)保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。
客戶(hù)的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
第七十條 期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。
期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應在當日向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過(guò)規定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。
客戶(hù)應當將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶(hù)。
期貨保證金賬戶(hù)是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶(hù)保證金的專(zhuān)用存款賬戶(hù)，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。
第七十一條 期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
第七十二條 客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結算賬戶(hù)。
期貨公司和客戶(hù)應當通過(guò)備案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結算賬戶(hù)轉賬存取保證金。
第七十三條 期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監控的規定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監控機構報送信息。
第七十四條 期貨保證金存管銀行未能按照中國證監會(huì )有關(guān)規定向期貨保證金安全存管監控機構報送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應當按照中國證監會(huì )及其派出機構的要求將期貨保證金轉存至其他符合規定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條 期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數額的結算準備金等專(zhuān)用資金，確?？蛻?hù)期貨交易的正常進(jìn)行和客戶(hù)保證金的安全。
第七十六條 客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風(fēng)險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶(hù)的保證金。
期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪作他用。
第六章 監督管理
第七十七條 期貨公司應當按照規定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。
期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應當對年度報告簽署確認意見(jiàn)；法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實(shí)、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明自己的意見(jiàn)和理由。
第七十八條 中國證監會(huì )及其派出機構可以要求下列機構或者個(gè)人，在指定的期限內報送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：
（一）期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；
（二）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
（三）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構。
第七十九條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內向其住所地的中國證監會(huì )派出機構備案，定期向全體股東、董事會(huì )和監事會(huì )或者監事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監會(huì )派出機構報告相關(guān)交易情況。
第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個(gè)工作日內向其住所地的中國證監會(huì )派出機構書(shū)面報告：
（一）變更名稱(chēng)、公司章程；
（二）發(fā)生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；
（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
（四）任免董事、監事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；
（五）被有權機關(guān)立案調查或者采取強制措施；
（六）中國證監會(huì )規定的其他事項。
發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監會(huì )派出機構報告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。
第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會(huì )計師事務(wù)所的，應當自作出決定之日起5個(gè)工作日內向其住所地的中國證監會(huì )派出機構報告；解聘會(huì )計師事務(wù)所的，應當說(shuō)明理由。
中國證監會(huì )派出機構有理由認為會(huì )計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。
第八十二條 期貨公司應當按照中國證監會(huì )的規定公開(kāi)披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。
第八十三條 有關(guān)機構和個(gè)人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第八十四條 中國證監會(huì )可以組織派出機構對期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現場(chǎng)檢查。
中國證監會(huì )派出機構可以對轄區內期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現場(chǎng)檢查。
中國證監會(huì )及其派出機構依法履行職責進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第八十五條 中國證監會(huì )及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：
（一）詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說(shuō)明；
（二）查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；
（三）查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)；
（四）檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結算及財務(wù)等電腦系統。
第八十六條 中國證監會(huì )及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具法律意見(jiàn)：
（一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時(shí)報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（二）違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風(fēng)險監管指標管理規定；
（三）中國證監會(huì )根據審慎監管原則認定的其他重大情形。
期貨公司應當配合有關(guān)中介服務(wù)機構工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。
第八十七條 期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構涉嫌違反本辦法有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監管談話(huà)，責令改正，出具警示函。
第八十八條 期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定，采取相應的監管措施：
（一）公司治理不健全或者未有效執行，部門(mén)或者崗位設置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng)；
（二）期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規則不健全或者未有效執行，風(fēng)險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng)或者客戶(hù)交易安全；
（三）期貨結算業(yè)務(wù)規則不健全或者未有效執行，可能損害其他期貨公司或者客戶(hù)的合法權益；
（四）不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全；
（五）未按規定實(shí)行營(yíng)業(yè)部統一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
（六）未按規定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
（七）交易、結算或者財務(wù)系統存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數據失真或者損害客戶(hù)合法權益；
（八）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規等重大情況，可能影響期貨公司治理或者持續經(jīng)營(yíng)；
（九）存在可能影響財務(wù)穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
（十）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；
（十一） 不符合其他持續性經(jīng)營(yíng)規則規定或者出現其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的情形。
對經(jīng)過(guò)整改仍未達到經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司營(yíng)業(yè)部，中國證監會(huì )派出機構有權依法關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部。
第八十九條 未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。
該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。
第九十條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令其限期整改：
（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng)；
（二）直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；
（三）股東未按照出資比例行使表決權；
（四）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。
第七章 法律責任
第九十一條 未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
第九十二條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
第九十三條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
第九十四條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一） 未按照規定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；
（二） 未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專(zhuān)用資金；
（三） 對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶(hù)合法權益；
（四） 以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統一管理規定；
（五） 在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金；
（六） 向期貨保證金安全存管監控機構報送的信息存在虛假、誤導或者重大遺漏；
（七） 占用客戶(hù)保證金；
（八） 違反中國證監會(huì )有關(guān)結算業(yè)務(wù)管理規定，利用結算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶(hù)合法權益；
（九） 違反規定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶(hù)合法權益；
（十） 違反中國證監會(huì )有關(guān)風(fēng)險監管指標規定；
（十一） 拒不配合、阻礙或者破壞中國證監會(huì )及其派出機構監督管理；
（十二） 違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規定；
（十三） 違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規定。
第九十五條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十一條處罰：
（一） 發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；
（二） 不按照規定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)，或者不按照規定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)信息。
第八章 附 則
第九十六條 香港、澳門(mén)服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國證監會(huì )有關(guān)規定。
第九十七條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》（中國證券監督管理委員會(huì )令第7號）、中國證監會(huì )發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司營(yíng)業(yè)部設立、變更、終止有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監期貨字[2004]41號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司變更法定代表人、注冊資本、股東或者股權結構、住所有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監期貨字[2004]42號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司設立、解散、合并有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監期貨字[2004]46號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司股東資格及相關(guān)問(wèn)題的通知》（證監期貨字[2005]155號）同時(shí)廢止。